Новости

Правила организации и проведения проверок некредитных финансовых организаций в ДНР

Постановление от11 ноября 2021 г. № 374 «Об утверждении Изменений к Правилам организации и проведения проверок некредитных финансовых организаций в Донецкой Народной Республике» утверждено следующие:

1. п. 1.7. раздела I. Проверки поднадзорных организаций могут проводиться сплошным или выборочным методом. Объем выборки документов и информации для проверки определяется руководителем рабочей группы.

2. п. 1.8. раздела I. Проверки поднадзорных организаций проводятся с учетом:

- достоверности учета (отчетности) поднадзорной организации, в том числе в сфере ПОД/ФТ;

-результатов предыдущих проверок поднадзорной организации, в том числе в сфере ПОД/ФТ;

заключения о проведении мониторинга, содержащего сведения о дате его составления, отчетном периоде, результатах анализа информации (в том числе данных отчетности) о деятельности поднадзорных организаций, осуществляемого в соответствии с пунктом 1 части 3 статьи 60 Закона Донецкой Народной Республики «О Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики», нарушениях, выявленных в результате осуществления функций контроля и надзора деятельности поднадзорных организаций, наименовании должности, личную подпись, инициалы и фамилию ответственного лица, подписавшего заключение о проведении мониторинга.

3. 1.10.  раздела I. Плановые комплексные проверки поднадзорной организации проводятся не чаще одного раза в год. Плановые тематические проверки поднадзорной организации проводятся не чаще двух раз в год.

4. п. 1.11. раздела I. Плановые проверки поднадзорных организаций проводятся в соответствии с утвержденным ЦРБ годовым прогнозным планом проверок, на основании которого с учетом внесенных корректировок ежемесячно ЦРБ утверждается план проверок на месяц и подготавливается поручение на проведение проверки.

5. п. 1.12. раздела I .При наличии оснований, указанных в пункте 1.13 раздела I настоящих Правил, в соответствии с распорядительным документом ЦРБ подготавливается поручение на проведение внеплановой проверки.

6. подпункт в) п. 1.13 раздела I. Выявление фактов недостоверности учета (отчетности) поднадзорных организаций, а также нарушений, выявленных по результатам мониторинга деятельности поднадзорных организаций.

7. п. 1.17. раздела I. Датой начала проверки является дата, указанная в поручении, которое вручается руководителем рабочей группы или членом рабочей группы руководителю (ответственному работнику) поднадзорной организации.

8. п. 1.20. раздела I. Принимать участие в проверке поднадзорной организации в качестве участника рабочей группы, а также назначаться ответственными лицами не могут работники ЦРБ, имеющие близких родственников (жена, муж, родители, дети, родные сестры и братья, дед, бабка, внуки), работающих в поднадзорной организации, подлежащей проверке, которые могут препятствовать выполнению их обязанностей. Член рабочей группы, назначенный проводить проверку, должен сообщить об имеющихся у него основаниях не принимать участие в проверке.

Ответственным лицом, участником рабочей группы не может быть назначен работник ЦРБ, который в течение трех календарных лет, предшествующих дате принятия решения о назначении его ответственным лицом, участником рабочей группы, имел трудовые отношения с данной поднадзорной организацией и (или) входил в течение указанного срока в состав органов управления данной поднадзорной организации, владел долями в уставном капитале поднадзорной организации и (или) имел договорные отношения с поднадзорной организацией.

9. п. 2.6. раздела II. Требование о предоставлении руководителю и (или) членам рабочей группы документов (информации) поднадзорной организации, включая электронные документы (информацию) и выборки информации, необходимые для проведения проверки, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, а также требования о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, включая предоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, включаются в заявку на предоставление документов (информации) и оказание содействия (далее - заявка) (приложение 3). Заявка оформляется в случае невозможности немедленного предоставления поднадзорной организацией вышеуказанных документов (информации) и оказания содействия. В случае оформления заявка составляется в двух экземплярах, с указанием срока исполнения соответствующего требования. Подготовленная заявка вручается лично руководителю (ответственному работнику) поднадзорной организации либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Факт получения заявки, которая вручается лично, удостоверяется на втором экземпляре подписью руководителя (ответственного работника) к 5 поднадзорной организации, с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), даты и времени ее получения. Второй экземпляр заявки с отметкой о вручении остается у члена рабочей группы.

10. п. 4.1 раздела IV. Подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций состоит в выполнении на основе имеющейся в ЦРБ информации, в том числе результатов мониторинга деятельности поднадзорной организации, предварительного анализа и оценки.

11. п. 7.2 раздела VII. Акт проверки оформляется на бумажном носителе в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы, руководителем (ответственным работником) поднадзорной организации. Первый экземпляр акта проверки остается в Центральном Республиканском Банке, второй экземпляр передается руководителю (ответственному работнику) поднадзорной организации.

Копия экземпляра акта проверки передается членом рабочей группы в структурное подразделение ЦРБ, работник которого привлекался в состав рабочей группы для участия в проверке в соответствии с пунктом 1.16 раздела I настоящих Правил.

12.  Новая редакция Приложение 1

С полным текстом можно ознакомиться в Постановлении  ЦРБ ДНР 05.06.2020 №217 «Об утверждении Правил организации и проведения проверок некредитных финансовых организаций в Донецкой Народной Республике»